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2025年1月7日，美国国防部（Department of Defense, “DoD”）于《联邦公报》（Federal Register）上发布一则通知（Notice），宣布将多家中国企业列入CMC清单，与此同时，美国国防部也将6家中国企业从该清单中移除。本文将从CMC清单的概念、列入标准、后果及中国企业的应对措施这四个维度出发进行分析。

一、什么是CMC清单（即1260H清单）？

CMC清单是美国国防部根据美国《2021财年国防授权法案》（National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2021, “NDAA 2021”）第1260H条款所列出的“中国军企”（“Chinese Military Companies”）清单。CMC清单常被称作1260H清单，以对应NDAA 2021中的条款编号。

二、CMC清单的列入标准

CMC清单的详细列入标准可参考NDAA2021的SEC. 1260H条款。此外，《2025财年国防授权法案》（National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2025, “NDAA 2025”）第1258条款修订了1260H条款，扩大了直接或间接在美国运营的中国军事企业的范围。在新规标准下，中国军事企业还包括上述实体的全资或全资控股子公司、附属机构，直接或间接持有50%以上股份的任何实体。

CMC清单的发布和更新包括以下几个步骤：

1.国防部长根据最新信息确定在美国或其属地运营的中国军方相关企业；

2.每年4月15日前，国防部长需向参议院和众议院的武装服务委员会提交该清单的分类和非分类版本，并解释任何被删除实体的原因。

3.与提交清单同步，国防部长须在《联邦公报》（Federal Register）上公布清单的非分类部分。

4.国防部长应根据最新信息不断添加或删除清单中的实体。

三、被列入CMC清单的后果

NDAA2021的SEC. 1260H仅要求国防部长识别并报告在美国运营的中国军方相关企业，并未针对CMC清单企业规定有任何制裁措施；而美国《2024财年国防授权法案》（National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2024, “NDAA 2024”）的SEC. 805对美国国防部就第1260H条清单上的实体或其控制的实体施加了新的合同禁令，具体如下：（一）自2026年6月30日起，国防部不得与清单中的实体或其控制的实体签订、续签或延长采购合同，除非获得豁免；（二）自2027年6月30日起，进一步禁止采购包括由清单实体生产或开发的商品或服务的合同。

以下情形不适用该条款：（一）签订、续签或延长采购商品、服务或技术的合同，以提供与第三方设施连接的服务，包括回程（backhaul）、漫游（roaming）或互联安排（interconnection arrangements）；（二）现有的商品、服务或技术合同（包括此类合同在与SEC. 805禁令相关日期之前已存在的情形下进行的修改、延长或续签）。

关于豁免权，相关实体可以通过以下两种方式申请：（一）向国防部部长提供一项令人信服的理由，说明其需要更多时间来实施前述限制要求（由国防部部长确定是否构成令人信服的理由）；（二）向国防部部长提交一份“分阶段退出计划”（phase-out plan），以便在该实体的系统中逐步淘汰由“中国军企”实体生产或开发的商品、服务或技术。通过申请被授予的豁免可持续有效，直至国防部部长确认在中国境外已有能够且愿意向美国国防部提供所需质量、数量的商品与服务的可行供应商。

四、企业应对

中国企业在被列入CMC清单后，或存在被列入风险时，应采取系统性和前瞻性的合规与风险管理措施，以最大程度降低法律与商业风险。这些措施包括但不限于以下方面：

（一）合同审查与履行风险评估

中国企业应立即对所有正在履行以及即将签署的合同进行全面的合规审查，特别是涉及美国国防部或其下属机构的采购合同。重点关注以下方面：

1.识别与美国政府或国防部有关的直接或间接合同，包括一级承包商（prime contractors）和分包商（subcontractors）。对于国防供应链中的复杂合同结构，需确认所有合同方的资质及其在供应链中的角色，以明确受影响合同的范围。

2.重点审查合同中的合规声明（compliance clauses）、终止条款（termination clauses）和不可抗力条款（force majeure clauses）。需要确认合同是否已包含因政府行为导致履行障碍的免责条款，或需要在新合同中补充相关条款。

3.如果发现某些合同可能受到即将生效的禁令限制（如2026年和2027年的采购限制），企业应评估暂停或重新谈判相关合同的可行性，并明确通知合作方，避免在禁令生效后继续履行构成合规风险的合同。

（二）供应链与合作伙伴筛查

中国企业需要重新审视整个供应链体系，以确保供应商及合作伙伴不会因涉及CMC清单限制而导致业务中断或潜在违规。

1.针对直接供应商和次级供应商进行全面的背景调查，确认其是否直接或间接涉及CMC清单中的实体，或由其控制。

2.企业应提前规划“去风险化”策略，包括：寻找美国市场之外的供应商替代方案，降低对美国市场的依赖；在合规风险较高的关键环节（如半导体、国防材料）储备多元供应商，减少对单一来源的依赖。

3.企业可在供应链合同中增加以下条款：要求供应商在被列入相关政府名单时主动通知；明确供应商在出现合规风险情形下的终止机制和赔偿责任。

（三）合规体系建设与风险管理

中国企业需要建立健全的内部合规管理体系，以便持续监控和应对制裁风险，包括但不限于：

1.成立由法务、合规、采购及业务部门组成的跨部门合规团队，专门负责监测与美国制裁政策相关的更新，并对业务部门提供政策解读和合规指导。

2.在对外合作前，实施全面的客户尽职调查（Customer Due Diligence, “CDD”），通过制裁筛查工具检查潜在合作方是否涉及CMC清单。

3.定期进行内部合规审查，识别潜在风险点并进行整改；组织管理层及业务关键岗位的制裁与出口管制法律合规培训，增强全员风险意识。

（四）风险缓解与应急预案

中国企业可以提前制定一套全面的风险缓解和应急响应机制，以便在被列入清单或受到相关限制时迅速采取行动，保障业务连续性。

1.制定分阶段的业务调整计划，包括市场转移、产品替代方案及合作伙伴切换方案。

2.被列入清单后，企业可能面临国际融资受限的风险。因此，应提前与金融机构进行沟通，了解其合规政策，并准备多元化融资渠道，如：向非美国资本市场寻求融资；通过离岸公司进行合规的跨境融资安排。

3.起草标准化的法律声明模板，以便在需要时向客户、合作方说明企业合规情况；建立与外部法律顾问的合作机制，确保在合规危机发生时能迅速获得专业支持。

五、小结

CMC清单对中国企业的合同履行及合规管理提出了严峻挑战，相关企业应主动采取全面的合规审查、合同管理、供应链优化及豁免申请等措施，以减少潜在的法律与商业风险。

在这一过程中，前瞻性的风险管理与专业法律支持将是企业保护自身利益、维护市场稳定的关键。建议企业积极与法律顾问合作，定期更新合规政策，以适应不断变化的国际制裁环境。

*律师助理滕履冰、朱一阳对本文亦有贡献。