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（一）应报未报反垄断调查案例

根据《反垄断法》第五十八条的规定，经营者违反本法规定实施集中，且具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，由国务院反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态，处上一年度销售额百分之十以下的罚款；不具有排除、限制竞争效果的，处五百万元以下的罚款。

根据《经营者集中审查规定》第六十八条第二款的规定，当事人主动报告市场监管总局尚未掌握的违法行为，主动消除或者减轻违法行为危害后果的，市场监管总局应当依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条从轻或者减轻处罚。

根据2022年1月28日证监会联合司法部、全国律协发布的《监管规则适用指引—法律类第2号：律师事务所从事首次公开发行并上市法律业务执业细则》第二十六条的规定，律师应查验发行人的资产交易是否需取得反垄断主管部门的批准。拟上市企业在上市审核中，对于企业是否按规定依法进行经营者集中申报是无法回避的问题。

根据《首次公开发行并上市管理办法》第十二条的规定，要求发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。上市前，拟上市企业在实践中往往曾经发生过多次的股权变更，并且多是少数股权的变更，这往往会使得拟上市企业忽略经营者集中申报义务。

在既往的交易中，拟上市企业也可能存在未能准确识别出属于“经营者集中”，认为自身不负有申报义务的情形，因未依法申报而在上市审核中陷入被动。

上市企业对于自身的投资经营、股权变动等信息具有披露义务，如果交易涉及到经营者集中申报义务而上市企业未进行申报，那么证监会就有可能对上市企业进行问询，要求上市企业对相关问题进行说明。对于存在未依法申报情形的上市公司而言，恐难以通过监管机构的审核，存在因此遭受重大损失的风险。

交易方应主动补报消除上述风险。

根据《经营者集中审查规定》第六十八条的规定，市场监管总局在依据反垄断法和本规定对违法实施经营者集中进行调查处理时，应当考虑集中实施的时间，是否具有或者可能具有排除、限制竞争的效果及其持续时间，消除违法行为后果的情况等因素。

由此可见，集中实施的时间在市场监管总局调查处理中是一个重要的考虑因素。如果已经漏报，那么迟到的补报也比不报要好。与及早补报相比，晚报可能造成更严重的不利后果。申报的越晚，风险变为实际损失的可能性越大。而且，就补报本身而言，时间间隔久了，申报的复杂性增加。例如：如果时间久了，相关市场的竞争状况已发生重大变化，则对交易能否顺利通过反垄断审查将产生变数。

对于经营者集中的正常申报，在立案后将先进行为期30天的初步审查，然后决定是否进行为期90天的进一步审查。

绝大多数简易案件均能在初步审查阶段结案，加上立案所需的时间，从当事方提交申报材料到获得批准通常不会超过3个月（不少案件未超过2个月）。

关于补报的程序，涉及到补报的性质，补报虽然面临反垄断调查，也会面临罚款，但补报毕竟是事后主动申报，可从轻或减轻处罚。但是，补报案件已不是正常申报，时间上可能会比正常申报更长，性质上属于反垄断调查。根据《经营者集中审查规定》第五章对违法实施经营者集中的调查的规定，基本程序如下：

在进行任何一项可能构成经营者集中的重大交易之前，就要预留出申报及评估申报的时间，对是否触发交易作出充分对评估论证，如确认触发申报，应当在交易实施计划中预留出申报所需的时间，并做好充分的前期准备，以免因此影响交易进程。

如公司确有免除申报义务的需求，也应当尽量依法剥离可能构成“经营者集中”的相关要素。根据2023年4月15日起施行的《经营者集中审查规定》第五条等规定，判断经营者是否取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响的主要有以下因素：

对已经完成重大交易定期进行梳理和评估，确认是否存在未依法申报的情况。如发现应当申报经营者集中而未申报的，应当及时向反垄断执法机构补充申报或剥离控制权因素。

为防止耽误拟上市企业的上市审核进程，建议拟上市企业建立经营者集中申报义务的合规审核制度，对于历史上及当下的交易进行评判。对于历史上存在经营者集中申报问题的交易做好资料整理准备并及时补报，以求缩短审批时间及减小企业损失。